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以合规文化筑牢发展根基
发布时间: 2018-10-16 访问: 字体:

■雷 亮

合规文化建设是一项益当前、利长远的系统工程,是农业银行实现长治久安和可持续发展的重要基础。经过多年持续努力,农行合规文化建设工作取得了显著成效。当前,经济金融环境复杂多变,各类风险要素交错重叠,农行合规文化建设需要适应新形势,久久为功、持续推进。

明方向,确立合规文化建设的目标。全行要按照农业银行党委治行兴行“六维方略”和“四个始终坚持”要求,围绕“为什么要合规”“合什么规”“怎么合规”的中心问题,寓文化建设于合规管理,丰富合规管理内涵,优化合规管理体系,推动构建“不想违规”“不能违规”“不敢违规”的合规约束机制,为确保“案件可控、风险可控”,推动依法合规经营提供良好的文化支撑。

定基调,建设强健的合规文化。确定全行合规发展基调,遵循“风险为本,合规优先”的基本原则,总结提炼适应不同文化和监管共同要求的合规理念和表述,形成自上而下的纲领性文件,体现董事会、高管层对全行合规发展的坚定态度和决心,鼓励全行营造开放和诚信的合规文化。从农行发展大计与员工自我实现两个层面进一步提炼和丰富合规理念,形成一套表述精炼、层次分明、精髓突出的合规理念体系。

强制度,稳固合规文化根基。结合新形势、新情况、新问题,完善合规准则体系。加强员工行为管理制度体系建设,修订完善员工行为守则及配套细则,引导全员以之为镜、自省自律,自觉践行合规要求。对照合规发展基调,全面梳理政策制度、资源配备、考核机制、工作行为等存在的合规缺陷,制订改进计划和方案并落地实施。构建全面覆盖、严格有序、科学合理、有效管用的制度体系,引领合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道,向更深的层次和更广的领域健康发展。

重传导,全员有效践行合规。合规人人有责,各级机构、各条线、各部门要切实承担起本机构、本条线、本部门合规的首要责任。各级机构负责人不仅自身要合规,更要高度重视合规文化建设工作,自上而下推进合规体系建设,推动普及和践行合规理念。通过宣讲、会议、培训、考试等方式多方位、多角度传导合规文化,打造优秀的合规文化建设软环境,进一步增强全行员工依法合规的主动性和自觉性,让合规文化真正成为农行人根植于内心的修养。

抓重点,全面增强合规经营能力。充分发挥合规文化强本固基的作用,提升反洗钱和案防等重点领域合规水平。推动反洗钱工作在文化、制度流程、信息系统、风险处置、专家队伍等方面实现“五个一流”,全面高水平地达到国际国内反洗钱监管要求。要将预防作为案防体系建设的首要目标,建立源头严防、过程严管、风险严控、违规严处的案防机制,保障全行经营安全运行。



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