农业银行新疆图木舒克兵团分行结合工作实际，突出差异化管理，积极推进三级组织功能建设，以完善合规管理机制为根本，以提升案防风控能力为重点，以夯实“双基”管理为目标，持续推进内控合规体系建设，有力地推动了全行高质量发展。

推进“1”项重点整治工作。该行根据内控合规管理制度的有关要求，重点整治员工经商办企业、与客户发生业务往来等行为。此外，积极走访公安局、法院等外部单位，全力摸排员工异常行为线索，切实加强员工行为管理。

开展“3”项专项治理行动。一是开展数据信息专项治理行动。该行对标监管要求，保持与监管部门的良好沟通，做好监管政策的传导和落实，加强组织分工、采集加工、监测审核等环节的精细化管理，确保各项监管数据平稳报送。此外，该行遵循“以用带治，用治结合”的数据治理策略，不断强化服务赋能，从减负、赋能两个方面发力，及时发现问题，快速解决问题。该行还不断加强上下联动，针对客户、机构、账户、产品等重点领域，定期开展数据监测和问题分析，并以监管数据问题为切入点推动源头治理，全面提升基础数据质量。

二是开展金融消费者权益保护专项治理行动。该行组织开展“防范打击非法集资”“普及金融知识 守住‘钱袋子’”等各类金融消费者权益保护宣教活动。积极组织员工参加监管机构及上级行开展的各项培训与学习活动，着重加强员工处理投诉的能力。同时，开展金融消费者权益保护工作检查，及时处理并解决客户的各类投诉，按季度对全行客户投诉情况进行分析，定期进行通报并开展典型案例学习活动。

三是开展反洗钱及制裁合规专项治理行动。该行注重加强“双基”管理，明确各部门第一道防线和第二道防线的归属部门及主要职责，要求营业机构严格执行《基层营业机构岗位人员反洗钱职责“一页纸”操作清单》，促进反洗钱工作要求在基层机构有效落地。同时，该行注重提高客户身份识别和尽职调查工作的质量，加强客户信息管理，强化对高风险客户的识别和管控。

建立健全“8”项内控合规管理制度。一是设立“合规文化日”，构建本行合规文化建设长效机制。二是做好基层一线员工的家访工作，加强对员工的关心关爱，强化员工日常行为管理。该行班子成员对网点负责人、网点负责人对网点人员定期不定期开展上门家访，及时帮助员工解决在思想、工作、生活等方面遇到的各种问题和困难，防范员工行为失范风险。三是严格落实“阳光办公”的各项要求，稳步推进网点一体化巡检。四是开展二级分行以下层面干部员工谈心谈话工作。五是全员签订《岗位承诺书》，做到员工先承诺、再上岗。六是建立督导专员派驻机制，选派督导专员到基层行，助力提升基层行风险管理水平和风险防控能力。七是在二级分行机关各部室设立内控合规专员，对内控合规专员履职情况按季监测、按年考评，着力压实各部室合规管理主体的责任。八是加强关键岗位、重要人员管理，要求相关人员定期提交书面履职报告，及时掌握其合规开展工作的情况。

（稿件由农行新疆兵团分行内控合规监督部提供）