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夯实稳健经营基石
农行四川泸州分行合规文化建设纪略
发布时间: 2014-07-16 访问: 字体:
  投影播放着《四风之害》专题教育片,观看者神情严肃。这是农行四川泸州分行近日开展合规文化警示教育的一个场景。诸如此类的合规文化教育活动,每年该行都会以多种形式开展。通过强化合规文化建设,该行为自身安全稳定运行、和谐健康发展提供了有力保障。
  营造合规氛围
  “律己足以服人,身先足以率人。”这是泸州分行党委书记在“合规大讲堂”上与全行干部员工分享的一句话。该行组建合规文化建设领导小组,班子成员全部参与,通过党委书记讲课、纪委书记作报告等形式,宣讲合规理念。
  在创新教育形式上,泸州分行按月给副科级以上干部发送合规短信,温馨提示领导干部坚持合规经营、坚守廉洁底线。该形式现已推广至辖内各支行,范围扩大至股级以上干部。该行每年组织领导干部及重要岗位人员到监狱接受警示教育,并通过播放警示教育片等方式开展合规教育。
  员工层面,由市分行监察部总经理带队到辖内支行开展《反腐倡廉条规》和《员工违规处理办法(修正案)》巡讲,县(区)支行覆盖面达100%。阶段性学习教育结束后,该行将干部员工撰写的优秀心得体会编发成册,供全行员工学习参阅,营造良好的合规文化氛围。
  健全合规机制
  “没有规矩不成方圆”,保障稳健经营,仅靠员工自觉遵守规章是不够的,要用制度固化合规文化建设成果。
  泸州分行从完善合规管理日常机制入手,打好基础。该行建立起“市对县、县对点、分管对条线”的责任制,层层签订《合规承诺书》,实行合规文化建设推动问责制;建立合规文化建设挂钩联系与督导帮扶制度,市分行行领导、各部门分别对县(区)支行、营业网点进行“一对一”联系帮扶;健全合规教育培训制度,要求各业务条线每年开展不少于一次的专项合规制度培训。
  在管控制度建设方面,泸州分行出台领导干部节假日廉洁自律管理办法,实现了监督盲点的全覆盖;大力推行廉政风险防控“三早三卡”预警制度,被市监管部门作为经验在当地金融同业推广;县级支行巡察工作被农总行作为先进经验推广。该行还出台了《声誉风险控制考核办法》,建立每周舆情监测通报制度,成功化解多起苗头性事件。
  为健全尽职监督考核制度,泸州分行实施合规专项考核和综合绩效考核“双线”管控与评价,按照“做什么、谁来做、如何做、做到什么程度”制定合规操作方案,确定合规管理目标,并出台《内部检查发现重大问题奖励办法》、内控后评价等考核制度。
  狠抓合规执行
  为了将合规文化建设贯穿于业务经营的各个环节,泸州分行实行精细化管理,用文化的力量引领业务发展。
  该行创办了《合规文化大讨论活动园地》,开展规章制度学习讨论系列活动;组织员工学习《员工行为准则》、《四川银行业从业人员五十个严禁》等制度办法,培训覆盖面达100%;开展“学习处理办法,作合规经营表率”知识竞赛等活动,并在全省农行员工规章制度知识竞赛中获二等奖。
  泸州分行大力开展“两标一佳”、“员工之星”、“党员每月一优”创先争优评比,连续三年开展网点合规服务竞赛活动。该行还以员工先进事迹巡回报告会、合规文化读书活动、合规演讲等活动为载体,大力宣传先进人物和典型案例,使全辖员工在合规文化方面“学有榜样、做有方向、赶有目标”。
  根据工作实际,泸州分行确定了信贷、运营、IT管理、案件事故、党风廉政建设、声誉事件等若干重要防控领域,实施重点管控。例如,该行利用3个月时间集中开展信贷业务真实性专项检查活动,对全辖贷款进行“回头看”;派出检查人员对全辖58个营业机构和7个金库实施尽职监管和“飞行”突击检查,检查重点岗位和环节的合规情况。此外,该行还积极开展信贷“三化三无一退出”、“四无”竞赛、“平安农行”和“三化三达标”创建等专项活动,确保合规经营,安全无事故。
  得益于文化力量的强大支撑,泸州分行在合规文化的保驾护航下,一路稳健发展。该行连续五年保持“零案件”、“零事故”,各项工作先后获总、省分行表彰百余项,资产质量在全省系统内和全市金融同业中持续保持领先地位,连续三年被评为内控评价一类行、风险管理A类行、反洗钱工作A类行。


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